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深圳出臺科研“寬容失敗”認定指引 為創新探索提供制度保障
2025年07月31日 09:50:03
來源：化工儀器網 作者：宋池 點擊量：4228
深圳市科技創新局于2025年7月印發《深圳市科技創新領域寬容失敗履職盡責認定工作指引（試行）》，明確在滿足“勤勉盡責”條件下，對因探索未知、技術路線風險、不可抗力等九類情形導致的科研失敗或未達預期予以免責，不影響考核評價及后續申請項目。
深圳市科技創新局于2025年7月8日正式印發《深圳市科技創新領域寬容失敗履職盡責認定工作指引(試行)》(深科創規〔2025〕3號)，為科研人員營造鼓勵創新、支持擔當、寬容失敗的良好氛圍，激發其大膽探索和挑戰未知的積極性、主動性和創造性。
該政策主要適用于深圳全市范圍內由財政資金資助的科技創新活動，覆蓋對象包括深圳市的事業單位(如高校、科研院所、醫療機構等)、企業及其相關科技管理、科研人員。高校院所等自主開展的科技創新活動也可參照執行。
指引的核心在于明確了何種情形下的科研失敗或未達預期可被認定為“履職盡責”并予以免責。要獲得免責認定，相關單位或個人必須同時滿足“勤勉盡責”的五項條件：符合戰略決策方向并遵循科學民主決策程序、經紀委監委確認沒有以權謀私、在項目實施中主動擔當作為、以及在出現問題后主動糾錯挽回損失或消除不良影響。
在滿足勤勉盡責的前提下，指引詳細列出了九項可申請免責的具體情形。這些情形包括：原始記錄證明已盡責仍無法完成項目；“里程碑式”、“賽馬式”項目未通過考核；對合規資助的高風險創新創業或前瞻顛覆性技術項目未達預期；因不可抗力導致項目無法繼續或完成；因技術路線選擇不當導致目標難實現；因不可預見因素導致研發關鍵技術已由他人公開或產業化失去意義；因探索使用新機制、新方法、新模式、新技術導致科研無法實施完成；以及其他符合規定的免責情形。
指引規范了認定工作的程序。認定可由相關單位或個人申請啟動，也可由財政專項資金行政主管部門依職權啟動。受理申請后，主管部門將組織調查核實、聽取意見、進行專家評估，并向紀委監委確認廉潔情況，復雜情況可組織多部門會商。主管部門一般需在受理后30個工作日內作出決定(復雜情況可延長15日)，并在10個工作日內將結果反饋申請人。不予認定的需說明理由。
對于被認定為履職盡責并符合免責情形的單位和個人，指引明確了結果運用方式：不予追究相關責任；不影響后續相關評價、考核及再次申請財政資金科技項目；在年度考核、評先評優、表彰獎勵時不作負面評價；其認定意見可作為單位接受審計、檢查的重要依據。
該指引自印發之日起試行，有效期三年。其中，高校和科研事業單位職務科技成果轉化相關的盡職免責認定工作，將按照《廣東省高校和科研事業單位職務科技成果轉化盡職免責認定工作指引(試行)》執行。深圳市科技主管部門表示將加強對該項工作的組織領導和統籌協調，加強科研誠信建設和政策宣講，推動形成勇于探索、包容失敗的科技創新生態。
素材來源：深圳市科技創新局
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